Business Case N° 00

Rédaction du programme d'activité en vue d'obtenir l'agrément AMF

Type d'intervention : Rédactionnel / organisation
Secteur : Asset management

Objectifs et enjeux du projet

-Optimiser la phase de collecte de façon à indiquer la charge revenant au client
-Mise en conformité avec la règlementation AMF afin de conserver l'agrément délivré par l'AMF
-Répondre aux délais exigés par l'AMF.

Démarche et travaux réalisés

-Phase de cadrage et recueil des documents existants

*Analyse de leur caractère approprié (cohérence de mise à jour, granularité, confidentialité);
*Recensement des informations à compléter;
*Évaluation du travail de collecte des informations à compléter (entretiens, assistance à la rédaction).
*Rédaction du programme d'activités sur un mode itératif;
*Livrable intermédiaire: plan détaillé du Programme d'activités identifiant les actions à mettre en oeuvre et les acteurs concernés afin d'homogénéiser la granularité et la cohérence, et de valider la complétude et le niveau de confidentialité.

-Phase opérationnelle

*Rédaction du programme d'activités en vue de répondre prioritairement aux recommandations de l'AMF pour l'agrément de la société de gestion (aspects organisationnels, humains, informatiques et plan d'affaires).

Résultats et bénéfices

-Document final : Programme d'activité
-Remise d'une note de synthèse intermédiaire suite à une demande ponctuelle de l'AM

Gestion des évolutions réglementaires / Etude des impacts de la Directive UCITS IV

Type d'intervention : Etude
Secteur : Evolution réglementaire pour les sociétés de gestion d'actif

Objectifs et enjeux du projet

- Identifier les conséquences de la Directive UCITS IV sur les acteurs (sociétés de gestion, administrateurs de fonds, dépositaires, distributeurs) de la gestion financière;
- Mesurer la perception des dirigeants des sociétés de gestion.

Démarche et travaux réalisés

- Étude des différentes dispositions de la Directive UCITS IV et identification des impacts a priori : menaces, opportunités;
- Formalisation de l'étude d'impact via un questionnaire d'entretien;
- Rencontres avec les principaux responsables des sociétés de gestion pour recueillir leurs opinions sur les impacts de la Directive sur le métier et sur leur entreprise;
- Rédaction d'un rapport d'étude, ainsi que des supports de présentation.

Résultats et bénéfices

- Identification des acteurs bénéficiaires de la Directive et ceux qui sont menacés;
- Appréciation des stratégies des acteurs;
- Précision des priorités d'action de lobbying pour l'association pour les sujets non acquis dans la Directive;
- Positionnement du Cabinet en amont d'évolutions majeures du métier : expertise, conseil, notoriété.

Mise en place d'un PCA en cas de pandémie grippale

Type d'intervention : Risk Management - Qualité
Secteur : Finance - Asset Management

Objectifs et enjeux du projet

- Permettre à l'organisation d'assurer la continuité de ses activités principales en cas notamment de Pandémie grippale.
- Permettre à l'employeur de gérer son obligation légale de protéger au mieux la santé de ses salariés.
- Organiser ses moyens pour lui permettre d'assurer son rôle d'information et de conseil vis-à-vis des partenaires en temps de crise.

Démarche et travaux réalisés

- Information aux collaborateurs sur les mesures d?hygiène
- Instruction de dossiers réglementaires (valorisation)
- Courrier aux fournisseurs
- Identification des ressources « à risque »
- Identification des processus
- Identification des risques

Résultats et bénéfices

- Présentation d'un PCA, mise en place d'un Comité de crise.
- Identification des risques et des ressources critiques spécifiques
- Prévention-diminution de certains risques.